¿Qué información de incorporación se requiere para una family office?
¿Qué es una family office?
Las family offices son entidades creadas para facilitar el comercio, la inversión u otras transacciones financieras utilizando el patrimonio personal de los beneficiarios finales de las empresas.
¿Quiénes son las personas clave en una family office?
Directivos de la empresa: personas con una responsabilidad significativa en el control, la gestión o la dirección de la family office, incluidos los ejecutivos o altos directivos (por ejemplo, el consejero delegado, el director financiero, el director de operaciones, el socio director, el socio general, el presidente, el vicepresidente o el tesorero); o cualquier otra persona que desempeñe funciones similares de forma habitual.
Directivos: personas elegidas o designadas para formar parte del consejo de administración de la family office. Estas personas dirigen y supervisan la empresa que cotiza en bolsa, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas a alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que tienen la propiedad final y/o que ejercen el control efectivo final sobre la family office. "Propiedad final" y "control efectivo final" se refieren a situaciones en las que la propiedad/control se ejerce a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuario autorizado: personas que tienen acceso y pueden usar la cuenta de OKX de tu institución.
¿Qué debe tener en cuenta una family office para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes clave
Identificar a todas las partes implicadas en la empresa que cotiza en bolsa, incluidos los directivos, los administradores, los beneficiarios finales y los usuarios autorizados.
Proporcionar la documentación de la organización
Proporcionar documentación sobre la organización que regule y vincule a la empresa que cotiza en bolsa y establezca su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Facilitar información identificativa de la empresa que cotiza en bolsa, como el nombre completo legal de la institución, la dirección de registro, el centro de actividad principal, el tipo de institución y el sector, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identificación
Proporciona una prueba válida de identidad (PoI) y comprobantes de domicilio (PoA) que verifiquen la existencia y el establecimiento del Fideicomiso, así como la identidad de cada persona clave involucrada.
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