Welche Onboarding-Informationen sind für ein börsennotiertes Unternehmen erforderlich?
Was ist ein Family Office?
Family Offices sind Unternehmen, die gegründet wurden, um Handel, Investitionen oder andere Finanztransaktionen mit dem persönlichen Vermögen der wirtschaftlichen Eigentümer der Unternehmen zu erleichtern.
Wer sind die Schlüsselpersonen eines Family Office?
Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des Family Office verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.
Direktoren: Personen, die in den Vorstand des Family Office gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen das Family Office und sind für die Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht auf hoher Ebene verantwortlich.
Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die das Family Office letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird.
Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.
Was muss ein Family Office beim Onboarding-Prozess beachten?
Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien
Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem Family Office beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.
Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit
Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die das Family Office reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.
Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit
Geben Sie Informationen zur Identifizierung für das Family Office an, wie z. B. den vollständigen Namen Ihrer Institution, die Registrierungsadresse, den Hauptgeschäftssitz, die Art der Institution und die Branche, neben anderen relevanten und überprüfbaren Daten.
Stellen Sie Ausweisdokumente bereit
Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des Family Office sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.
Erfahren Sie hier mehr über die Arten von Institutionen, die von uns unterstützt werden.