Jaké informace jsou vyžadovány při onboardingu soukromě vlastněné finanční instituce?

Co je finanční instituce v soukromém vlastnictví?

Finanční instituce v soukromém vlastnictví jsou subjekty, jako jsou podniky peněžních služeb, převodci peněz, brokeři a banky. Nejsou veřejně obchodované a stát je vlastní z méně než 50 %.

Kdo jsou klíčové osoby v soukromě vlastněné finanční instituci?

• Vedoucí pracovníci: Osoby s významnou odpovědností za kontrolu, řízení nebo vedení soukromě vlastněné finanční instituce. Patří mezi ně výkonní ředitelé a seniorní manažeři (např. generální ředitel, nejvyšší finanční ředitel, provozní ředitel, člen managementu, společník či komplementář, prezident, viceprezident či pokladník) nebo jakékoli jiné osoby, které pravidelně vykonávají podobné funkce.

• Ředitelé: Osoby zvolené nebo jmenované do představenstva soukromě vlastněné finanční instituce. Tyto osoby řídí a dohlíží na soukromě vlastněnou finanční instituci a jsou odpovědné za její strategii na vysoké úrovni, operace a odpovědnost.

• Koneční skuteční vlastníci: Osoby, které v konečném důsledku vlastní a/nebo vykonávají konečnou kontrolu nad soukromě vlastněnou finanční institucí. „Konečný vlastník“ a „konečná účinná kontrola“ se vztahují na situace, kdy je vlastnictví/kontrola vykonávána prostřednictvím řetězce vlastnictví nebo jinými způsoby kontroly než přímou kontrolou.

• Oprávnění uživatelé: Osoby, které mají přístup k účtu OKX vaší instituce a mohou s ním nakládat.

Co musí soukromě vlastněná finanční instituce zohlednit v procesu onboardingu?

• Identifikace všech klíčových stran

  • Identifikujte všechny strany zapojené do soukromě vlastněné finanční instituce, včetně vedoucích pracovníků společnosti, ředitelů, konečných skutečných vlastníků a všech oprávněných uživatelů.

• Poskytnutí organizační dokumentace

  • Poskytněte organizační dokumentaci, která upravuje a zavazuje soukromě vlastněnou finanční instituci a stanovuje její kontrolní a řídicí strukturu.

• Poskytnutí identifikačních údajů

  • Poskytněte identifikační údaje o soukromě vlastněné finanční instituci, jako je její úplný zákonný název, adresa sídla, adresa hlavního místa obchodní činnosti, typ instituce a odvětví, a další relevantní a ověřitelné údaje.

• Poskytnutí identifikačních dokladů

  • Předložte platný doklad totožnosti (PoI) a doklad o adrese (PoA), které ověřují existenci a založení soukromě vlastněné finanční instituce, stejně jako totožnost každé zúčastněné klíčové osoby.

Další informace o typech institucí, které podporujeme, naleznete zde.