Jakie informacje wdrożeniowe są wymagane w przypadku prywatnej instytucji finansowej?

Co to jest prywatna instytucja finansowa?

Prywatne instytucje finansowe to podmioty takie jak przedsiębiorstwa świadczące usługi pieniężne, podmioty przekazujące pieniądze, pośrednicy-dealerzy lub banki. Nie są notowane na giełdzie i mają mniej niż 50% własności rządowej.

Kim są kluczowe osoby w prywatnej instytucji finansowej?

• Osoby na wysokich stanowiskach: Osoby ponoszące znaczną odpowiedzialność za kontrolowanie, zarządzanie lub kierowanie prywatną instytucją finansową, w tym dyrektorzy, kierownicy wyższego szczebla (na przykład CEO, CFO, COO, członek zarządzający, partner generalny, prezes, wiceprezes lub skarbnik) lub inne osoby, które regularnie pełnią podobne funkcje.

• Dyrektorzy: Osoby wybrane lub wyznaczone do pełnienia funkcji w zarządzie prywatnej instytucji finansowej. Osoby te zarządzają i nadzorują prywatną instytucję finansową i są odpowiedzialne za jej strategię, operacje i odpowiedzialność na wysokim poziomie.

• Ostateczni beneficjenci: Osoby, które ostatecznie posiadają i/lub sprawują ostateczną kontrolę nad prywatną instytucją finansową. „Ostateczny właściciel” i „ostateczna kontrola” odnoszą się do sytuacji, w których własność i kontrola są sprawowane poprzez łańcuch własności lub za pomocą środków kontroli innych niż kontrola bezpośrednia.

• Upoważnieni użytkownicy: osoby, które mają dostęp do firmowego konta OKX i mogą je obsługiwać

Co prywatna instytucja finansowa musi wziąć pod uwagę w procesie wdrażania?

• Zidentyfikuj wszystkie kluczowe strony

  • Zidentyfikuj wszystkie strony zaangażowane w prywatną instytucję finansową, w tym członków zarządu, dyrektorów, ostatecznych beneficjentów rzeczywistych i wszelkie upoważnione osoby.

• Przedstaw dokumentację firmową

  • Przedstaw dokumentację organizacyjną, która reguluje i wiąże prywatną instytucję finansową oraz ustanawia jej strukturę kontroli i zarządzania.

• Przedstaw informacje identyfikacyjne

  • Podaj informacje identyfikujące prywatną instytucję finansową, takie jak pełna nazwa prawna podmiotu, adres rejestracji, główne miejsce prowadzenia działalności, typ podmiotu, branża, a także inne istotne i możliwe do zweryfikowania dane.

• Przedstaw dokumentację identyfikacyjną

  • Przedstaw ważny dowód tożsamości (PoI) i potwierdzenie miejsca prowadzenia działalności (PoA), które weryfikują istnienie i ustanowienie prywatnej instytucji finansowej, a także tożsamość każdej kluczowej osoby zaangażowanej.

Dowiedz się więcej o typach podmiotów, które wspieramy tutaj.