¿Qué información de incorporación se requiere para una institución financiera de propiedad privada?
¿Qué es una institución financiera de propiedad privada?
Las instituciones financieras de propiedad privada son entidades como empresas de servicios monetarios (MSB), transmisores de dinero, corredores de bolsa o bancos. Estas entidades no cotizan en bolsa y tienen menos del 50 % de propiedad estatal.
¿Quiénes son los principales responsables en una institución financiera de propiedad privada?
Funcionarios corporativos: personas con gran parte de la responsabilidad de controlar, administrar o dirigir la institución financiera de propiedad privada, como funcionarios ejecutivos o los altos directivos (por ejemplo, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, presidente, vicepresidente o tesorero), o cualquier otra persona que realice regularmente funciones similares.
Directores: personas elegidas o designadas para formar parte la junta directiva de la institución financiera de propiedad privada. Estas personas gobiernan y supervisan la institución financiera de propiedad privada, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas de alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que poseen en última instancia o ejercen el control final de la institución financiera de propiedad privada. "Que posee en última instancia" y "control final efectivo" se refieren a situaciones en las que la propiedad o el control se ejercen a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuarios autorizados: personas que tienen acceso a la cuenta de OKX de tu institución y pueden operarla.
¿Qué debe tener en cuenta una institución financiera de propiedad privada para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes principales
Identificar a todas las partes involucradas en la institución financiera de propiedad privada, incluidos los funcionarios corporativos, directores, beneficiarios finales y cualquier usuario autorizado.
Proporcionar documentación organizativa
Proporcionar la documentación organizativa que regula y vincula a la institución financiera de propiedad privada, además de establecer su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Proporcionar información de identificación de la institución financiera de propiedad privada, como el nombre completo legal de la institución, la dirección de registro, la sede principal de actividades, el tipo de institución y la industria, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identidad
Proporcionar una prueba de identidad (PoI) y documentos comprobantes de domicilio (PoA) válidos que verifiquen tanto la existencia y el establecimiento de la institución financiera de propiedad privada como la identidad de cada principal responsable involucrado.
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