¿Qué información de incorporación se requiere para una oficina familiar?
¿Qué es una oficina familiar?
Las oficinas familiares son entidades creadas para facilitar el trading, la inversión u otras transacciones financieras con el patrimonio personal de los beneficiarios finales de las empresas.
¿Quiénes son los principales responsables en una oficina familiar?
Funcionarios corporativos: personas con gran parte de la responsabilidad de controlar, administrar o dirigir la oficina familiar, como funcionarios ejecutivos o los altos directivos (por ejemplo, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, presidente, vicepresidente o tesorero), o cualquier otra persona que realice regularmente funciones similares.
Directores: personas elegidas o designadas para formar parte de la junta directiva de la oficina familiar. Estas personas gobiernan y supervisan la oficina familiar. Asimismo, son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas de alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que poseen en última instancia o que tienen el control final de la oficina familiar. "Que posee en última instancia" y "control final efectivo" se refieren a situaciones en las que la propiedad o el control se ejercen a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuarios autorizados: personas que tienen acceso a la cuenta de OKX de tu institución y pueden operarla.
¿Qué debe tener en cuenta una oficina familiar para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes principales
Identifica a todas las partes involucradas en la oficina familiar, incluidos los funcionarios corporativos, los directores, los beneficiarios finales y cualquier usuario autorizado.
Proporcionar documentación organizativa
Proporcionar la documentación organizativa que regula y vincula a la oficina familiar, además de establecer su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Proporcionar información de identificación de la oficina familiar, como el nombre legal de la institución completo, la dirección de registro, la sede principal de actividades, el tipo de institución y la industria, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identidad
Proporcionar una prueba de identidad (PoI) y documentos comprobantes de domicilio (PoA) válidos que verifiquen tanto la existencia y el establecimiento de la oficina familiar como la identidad de cada principal responsable involucrado.
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