Quais informações de integração são necessárias para uma instituição financeira privada?

O que é uma instituição financeira privada?

As instituições financeiras privadas são entidades como empresas de serviços financeiros, transmissores de dinheiro, corretoras ou bancos. Essas entidades não são de capital aberto e têm menos de 50% de propriedade do governo.

Quem são as pessoas-chave de uma instituição financeira privada?

• Diretores corporativos: pessoas com responsabilidade significativa de controlar, gerenciar ou dirigir a instituição financeira privada, incluindo diretores executivos e gerentes sêniores (por exemplo, diretor executivo, diretor financeiro, diretor de operações, membro gestor, sócio geral, presidente, vice-presidente ou tesoureiro) ou outros indivíduos que realizam funções semelhantes com regularidade.

• Diretores: pessoas eleitas ou nomeadas para atuar no conselho de administração da instituição financeira privada. Essas pessoas governam e supervisionam a instituição financeira privada e são responsáveis por sua estratégia, operações e responsabilidade de alto nível.

• Proprietários beneficiários finais: pessoas que possuem e/ou que exercem controle final sobre a instituição financeira privada. "Em última análise," e "controle efetivo final" referem-se a situações em que a propriedade/controle é exercido por meio de uma cadeia de propriedade ou por meio de controle diferente do controle direto.

• Usuários autorizados: pessoas que têm acesso e podem operar a conta da OKX da sua instituição.

O que uma instituição financeira privada precisa considerar para o processo de integração?

• Identifique as principais partes

  • Identifique todas as partes envolvidas na instituição financeira privada, incluindo executivos corporativos, diretores, beneficiários finais e qualquer usuário autorizado.

• Fornecer documentação organizacional

  • Fornecer documentação organizacional que regule e vincule a instituição financeira privada e estabeleça sua estrutura de controle e gestão.

• Fornecer informações de identificação

  • Fornecer informações de identificação da instituição financeira privada, como nome completo legal da sua instituição, endereço de registro, local de negócios inicial do investimento, tipo de instituição e setor, entre outros dados pertinentes e verificáveis.

• Fornecer documentação de identificação

  • Fornecer documentos válidos de comprovante de identidade (PoI) e comprovante de endereço (PoA) que verifiquem a existência e o estabelecimento da instituição financeira privada, bem como a identidade de cada pessoa-chave envolvida.

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